หลังจากเพื่อนๆอ่านหนังสือเกี่ยวหลักสูตรผู้แนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ หรือ Single License แล้วไม่แน่ใจว่าจะทำข้อสอบได้ไหมผมพอมีแนวตัวอย่างแนวข้อสอบ Single License มาให้เพื่อนๆลองทำดูครับ
บทที่ 1 กลไกตลาดการเงินและหลักทรัพย์เบื้องต้น
- กลไกของระบบการเงินมีความสำคัญต่อระบบเศรษฐกิจอย่างไร
ข. การทำให้อัตราการขยายตัวเศรษฐกิจขยายตัวเกิดขึ้นอย่างรวดเร็ว
ค. ช่วยทำให้อัตราเงินเฟ้อต่ำ
ง. เป็นแหล่งเงินทุนสำหรับหน่วยที่ต้องการเงินทุนในระบบเศรษฐกิจ
- เงินลงทุนมีลักษณะอย่างไร
ก. เป็นสินทรัพย์ที่มีตัวตน
ข. เงินลงทุนสามารถเคลื่อนย้ายได้ไปตามโอกาสและความเสี่ยง
ค. เงินลงทุนมีความไวต่อสิ่งแวดล้อม
ง. เงินลงทุนสามารถหาได้ตลอดเวลาในระบบเศรษฐกิจ ที่มีการขยายตัว
บทที่ 2 ตลาดตราสารทุน
- ข้อใดไม่ใช่ประโยชน์ของตราสารทุน
ก. เกิดประโยชน์สำหรับธุรกิจในการระดมเงินทุน
ข. เป็นการระดมทุนทางตรง โดยนักลงทุนสามารถเลือกที่จะลงทุนกับบริษัทที่ตนเองต้องการ
ค. เป็นแหล่งสร้างรายได้ที่สม่ำเสมอให้กับนักลงทุนโดยการเก็งกำไร
ง. เป็นแหล่งสร้างสภาพคล่องให้กับนักลงทุน
- ข้อใดไม่เกี่ยวข้องในกระบวนการซื้อขายตราสารทุน
ก. บริษัทสมาชิก (Broker)
ข. TSD
ค. THAI-BDC
บทที่ 3 ตลาดตราสารหนี้- ในด้านบทบาทและประโยชน์ของตราสารหนี้ ข้อใดที่กล่าวไม่ถูกต้อง
ก. การขยายตัวของตลาดตราสารหนี้จะช่วยลดความเสี่ยงของระบบเศรษฐกิจ จากการลดการพึ่งพาแหล่งเงินทุนจากธนาคารพาณิชย์เพียงอย่างเดียว
ข. ตลาดตราสารหนี้เป็นทางเลือกให้กับประชาชนในการออมเงิน โดยมีผลตอบแทนสูงกว่าการฝากเงินในธนาคารที่ความเสี่ยงต่ำกว่าการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์
ค. บริษัทผู้ออกตราสารหนี้จำหน่าย อาจเกิดปัญหา Dilution Effect แต่สามารถลดค่าใช้จ่ายในการระดมทุนได้
ง. ผู้ออกตราสารหนี้ สามารถได้รับประโยชน์จากการนำดอกเบี้ยจ่ายมาหักเป็นค่าใช้จ่ายก่อนหักภาษีได้
- ในกระบวนการออกตราสารหนี้ในตลาดแรก ข้อใดที่กล่าวไม่ถูกต้อง
ก. ความแตกต่างของการออกตราสารหนี้ภาครัฐและภาคเอกชน ส่วนหนึ่งอยู่ที่ความจำเป็นในการจัดอันดับเครดิต
ข. ในการซื้อพันธบัตรของรัฐ จะเป็นการประมูลล่วงหน้าแข่งขันราคา (American Auction) ในลักษณะ Big lot ทำให้นักลงทุนรายย่อยไม่สามารถเข้าไปซื้อพันธบัตรของรัฐในตลาดแรกได้
ค. ธนาคารแห่งประเทศไทยจะทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนสำหรับพันธบัตรรัฐบาล
ง. ปัจจุบันได้มีการจัดตั้งสำนักบริหารหนี้สาธารณะ สังกัดกระทรวงการคลัง ในการดูแลภาระหนี้สินโดยรวมของภาครัฐ
บทที่ 4 ตลาดการเงินระหว่างประเทศ
- การเป็นศูนย์กลางทางการเงินระหว่างประเทศ จะเกิดขึ้นได้ก็ต่อเมื่อ
ก. มีการประกาศและดำเนินนโยบายของรัฐบาลอย่างเป็นทางการ
ข. มีการเปิดให้การไหลเข้าออกของเงินตราต่างประเทศอย่างเสรี มีการแข่งขัน ของธนาคารพาณิชย์ทั้งในและต่างประเทศมากขึ้น
ค. มีนักการเงินและผู้เชี่ยวชาญการเงินระหว่างประเทศในประเทศเป็นจำนวนมาก
ง. มีธนาคารต่างประเทศตั้งอยู่จำนวนมาก
- ข้อใดถูกต้องเกี่ยวกับ “ธุรกรรมทางการเงินระหว่างประเทศที่ส่งผลกระทบต่อดุลการชำระเงินของประเทศ
ก. หากคนไทยไปเที่ยวต่างประเทศมากๆ จะส่งผลให้ดุลบัญชีเคลื่อนย้ายติดลบ และทำให้ดุลการชำระเงินติดลบ
ข. การบริจาคเงินสกุลต่างประเทศและทองคำของคนในประเทศ จะทำให้บัญชีเงินทุนสำรองระหว่างประเทศเป็นบวก และจะทำให้ดุลบัญชีเดินสะพัดเป็นบวก
ค. การส่งออกที่ติดลบ จะทำให้ดุลบัญชีเดินสะพัดติดลบ และทำให้ดุลการชำระเงินลดลงไปด้วย
ง. การบริจาคช่วยเหลือซึนามิของต่างประเทศ จะทำให้ดุลบัญชีเดินสะพัดติดลบและดุลการชำระเงินลดลงไปด้วย
บทที่ 5 ผลตอบแทนและความเสี่ยงจาการลงทุนในหลักทรัพย์
- อัตราผลตอบแทน มีความหมายถึง
ก. การแสดงถึงความเปลี่ยนแปลงของเงินลงทุนเมื่อความเสี่ยงเพิ่มขึ้น
ข. อัตราการเปลี่ยนแปลงของเงินลงทุนระหว่างต้นงวดและปลายงวด
ค. ผลได้ที่ผู้ลงทุนจะได้รับจากการลงทุนใน 1 งวด
ง. ดอกเบี้ยรับจากการลงทุน
- ข้อใดไม่ใช่องค์ประกอบในการคำนวณอัตราผลตอบแทนจากหุ้นสามัญในหนึ่งงวดเวลา
ก. เงินปันผลที่ได้รับในหนึ่งช่วงเวลา
ข. ดอกเบี้ยรับที่ได้ในหนึ่งช่วงเวลา
ค. ราคาหุ้นสามัญในต้นงวด
ง. ราคาหุ้นสามัญในปลายงวด
บทที่ 6 ข่าวสารข้อมูลเพื่อการตัดสินใจ
- ข้อใดไม่ได้แสดงถึงตลาดที่มีการทำงานอย่างมีประสิทธิภาพ
ก. ผู้ซื้อผู้ขายในตลาดหลักทรัพย์มีความรู้ความสามารถ
ข. ผู้ลงทุนมีพื้นฐานในการประเมินมูลค่าหลักทรัพย์ได้เหมือนกัน
ค. สามารถสร้างกำไรเกินปกติได้
ง. จำนวนผู้ซื้อและผู้ขายมีจำนวนมาก
บทที่ 7 การวิเคราะห์หลักทรัพย์
- หากพบว่าราคาของหลักทรัพย์มีค่าสูงกว่ามูลค่าที่แท้จริงที่คำนวณได้ โดยใช้ปัจจัยพื้นฐานในการประเมิน นักลงทุนควรดำเนินการในข้อใด
ก. เพิ่มปริมาณการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว
ข. ลดปริมาณการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว
ค. ยังคงถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวในระยะยาว
ง. ใช้วิธีการวิเคราะห์ทางเทคนิคเพื่อพิจารณาจังหวะการลงทุนเพิ่มเติม
- ข้อใดไม่อยู่ในวัฎจักรธุรกิจ
ก. ระยะถดถอย
ข. ระยะฟักตัว
ค. ระยะฟื้นตัวใหม่
ง. ระยะรุ่งเรือง
บทที่ 8 การบริหารกลุ่มหลักทรัพย์
- การกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ของ Portfolio ช่วยลดความเสี่ยงในข้อใด
ก. ความเสี่ยงที่เป็นระบบ ความเสี่ยงในระดับมหภาค
ข. ความเสี่ยงที่เป็นระบบ ความเสี่ยงในระดับจุลภาค
ค. ความเสี่ยงที่ไม่เป็นระบบ ความเสี่ยงในระดับมหภาค
ง. ความเสี่ยงที่ไม่เป็นระบบ ความเสี่ยงในระดับจุลภาค
- ค่าสัมประสิทธิสหสัมพันธ์ +1.0 หมายความตามข้อใด
ก. ไม่มีความสัมพันธ์กัน
ข. มีความสวนทางกันอย่างสมบูรณ์
ค. มีล้กษณะไปด้วยกันอย่างสมบูรณ์
ง. มีลักษณะไปด้วยกันบ้าง สวนทางกันบ้าง
บทที่ 9 การวางแผนการลงทุน
- ข้อใดไม่ใช่ขั้นตอนของการวางแผนการลงทุนส่วนบุคคล
ก. กำหนดนโยบายการลงทุน
ข. การสำรวจตลาดและข้อมูลลูกค้า
ค. พัฒนาแผนและปฏิบัติตามแผน
ง. การแก้ไขข้อผิดพลาดที่เกิดขึ้น
- นักลงทุนที่ต้องการผลตอบแทนสูงกว่าของตลาดคือข้อใด (Active investor)
บทที่ 10 ตราสารทุน
- ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด
ก. กิจการจะมีหุ้นออกจำหน่ายในจำนวนเท่าใดก็ได้
ข. กิจการต้องมีหุ้นออกจำหน่ายเท่ากับจำนวนหุ้นจดทะเบียนที่ระบุในหนังสือบริคณฑ์สนธิเสมอ
ค. กิจการอาจมีหุ้นที่ออกจำหน่ายในจำนวนมากกว่าจำนวนหุ้นที่ระบุในหนังสือบริคณฑ์สนธิได้
ง. กิจการอาจมีหุ้นออกจำหน่ายในจำนวนน้อยกว่าจำนวนหุ้นจดทะเบียนที่ระบุในหนังสือบริคณฑ์สนธิได้
- ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับตราสารทุน
ก. ผู้ถือหุ้นมีฐานะเป็นเจ้าของกิจการโดยตรงตามสัดส่วนการถือครอง
ข. ผู้ถือหุ้นได้รับผลตอบแทนในรูปของเงินปันผลรับและกำไรส่วนต่าง
ค. ผู้ถือหุ้นได้รับส่วนแบ่งในทรัพย์สินเมื่อมีการจำหน่ายเป็นรายแรก
ง. ผู้ถือหุ้นมีสิทธิออกเสียงตามสัดส่วนของหุ้น
บทที่ 11 ตราสารหนี้
- ตราสารหนี้ประเภทใดต่อไปนี้ที่ไม่มีการกำหนดอัตราดอกเบี้ย แต่ทำการซื้อขายโดยหักส่วนลด
ก. ตั๋วเงินคลัง
ข. พันธบัตรรัฐบาล
ค. พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย
ง. หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ
- ข้อใดต่อไปนี้คือคุณสมบัติของตราสารหนี้ชนิดจดบัญชี
I โอนกรรมสิทธิ์กันได้โดยการส่งมอบ
II ไม่มีตราสารหนี้ในการครอบครอง
III จ่ายดอกเบี้ยโดยการนำเงินเข้าบัญชีเงินฝากธนาคาร
IV ฝากตราสารหนี้ไว้กับผู้จดบัญชี
คำตอบ II กับ III
บทที่ 12 กองทุนรวมและหน่วงลงทุน
- ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด
ก. หน่วยลงทุนคือหลักทรัพย์ที่ออกขายสำหรับระดมทุนโดยกองทุนรวม
ข. ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับผลตอบแทนในรูปของดอกเบี้ยและเงินปันผล
ค. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมเป็นนิติบุคคลแยกต่างหากจากกองทุนรวม
ง. ผู้จัดการกองทุนมีหน้าที่ปกป้องผลประโยชน์ให้กํบผู้ถือหน่ายลงทุน
- ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่ขั้นตอนของการจัดตั้งกองทุนรวม
ก. ดำเนินการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม
ข. คำนวณมูลค่าสินทรัพย์ของกองทุนรวมตามมูลค่าตลาด (เกิดขึ้นหลังจากตั้งกองทุนไปแล้ว)
ค. การระดมเงิทุนเข้ากองทุนรวมโดยผ่านตัวแทนสนับสนุนการขาย
ง. บริษัทจัดการทำโครงการลงทุน เพื่อขอความเห็นจากกลต.
สนใจแนวข้อสอบ Single License Add Line Mroong ค่าดำเนินการ 250 บาท
